风险管理

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结算

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会员部业务说明:


会员管理部门是交易中心对内、对外沟通的桥梁,是交易中心会员管理的职能部门。主要行使会员开发、会员管理、年检管理、保密管理等工作。

主要工作职责包括:
一、会员开发 
  1、制订并贯彻实施交易中心会员开发计划;
  2、充分利用交易中心和社会各项资源,积极开拓发展有实力的新会员。
二、会员管理 
  1、受理会员申请资料,对申请企业进行初步审核,下达受理通知,对通过审核的会员备案,并颁布新开发会员公告; 
  2、协助企业办理会员注册及会员资料变更手续; 
  3、认真做好会员档案的收集、管理工作,保证信息的及时、真实、完整; 
  4、统计、备案会员单位分支机构、居间商开展情况; 
  5、对会员单位宣传材料进行审核;
  6、组织相关的会员大会;包括制定接待方案、组织人员、组织方案实施;
  7、紧急事项处理。
三、年检管理 
  1、组织会员年检,办理年检审核; 
  2、办理批准年检事项; 
  3、下发年检合格的资质证件。
四、保密管理 
  1、部门内所有员工要严格执行交易中心的保密协定; 
  2、对部门的技术性机密以及其它商业秘密信息必须严格保密。
五、其他职责 
  1、负责本部门的人员管理工作;
  2、制定和执行部门的各项管理制度; 
  3、交易中心赋予的其他职责。

一、规则制定与培训管理
1、负责风控管理制度等相关制度的修订和完善; 
2、配合培训部做好全体员工的岗位培训工作,定期组织风控员的交易培训,强化技能,提高考核力度;
3、配合会员部、培训部开展针对会员及投资者的风险教育工作,提高会员和投资者的风险意识。

二、风控管理 
1、日常交易系统监控。包括对行情报价、交易管理后台、服务器运转情况及交易网络畅通情况的实时监控;
2、日常交易状况监控。包括对会员及客户的交易、持仓、盈亏、资金、风险率等进行实时监控; 
3、实时监控异常交易情况的发生,及时发现、及时汇报、及时启动应急预案; 
4、对交易部进行的日常或特殊的系统参数调整进行复核; 
5、部门内工作记录留痕,整理归档保存; 
6、制作风险监控日报、周报,并定期发送至相关部门及领导。

三、与相关部门协调、监督工作 
1、负责协助会员部对会员的风险服务进行监督、检查、协调和管理; 
2、跟踪系统开发部门及技术部门对系统出现问题进行处理的进度、造成原因及结果; 
3、监督和管理所有涉及到交易方面的风险控制工作,并及时向相关部门做出提醒,并进行纠正。

四、系统升级的测试和验证 
1、总结和提交系统优化需求;
2、配合系统开发及技术部门进行系统相关功能项和数据方面的测试和验证工作;
3、对现有风控体系提出建设性意见、改进方案及需求。

五、突发事件的应急与协调 
1、制定并完善风险部门各项工作环节的应急预案;
2、突发事件发生时的协调与处理; 
3、在突发异常事件发生时,果断的提出需要本部门或者其他部门采取的降低或化解风险的措施并配合执行;
4、突发异常事件发生后的对外公告发布;
5、突发异常事件解决后的总结汇报工作。

结算的主要职责:

一、 负责管理客户的保证金和会员的风险保证金;

二、 办理结算业务;

三、 控制结算风险;

四、 为会员和客户提供数据查询和数据核实的服务;

五、 跟踪问题数据的处理过程,直至处理完毕;

六、 汇总、统计、分析、报告结算数据;

七、 保管结算资料及相关凭证、表单,保证其真实与完整,保管期限不少于20年。



                  团队理念:打造职业化、专业化的学习型团队

                  合作理念:平等互利、优势互补、合作共赢

会员

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合规

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合规稽核是交易中心对会员单位及其工作人员的经营行为进行监督检查,对违规行为予以规范纠正,促使会员单位遵守法律法规、规章及交易中心各项管理制度,维护交易市场规范、有序、稳定、健康发展。
承担以下职能工作:

一、制定合规政策 
1、负责推动交易中心全体员工、各会员单位认识和严格遵循交易中心颁布的各种规章制度,制定适当处罚措施和合规调查程序以落实交易中心的制度执行情况;
2、负责及时增补或修订《合规管理办法》的内容。 

二、合规咨询职能 
1、负责对各会员单位的合规问题提供咨询意见。

三、监察职能 
1、负责监察交易中心规章制度的实施;
2、监察及检查各主要部门、各会员单位合规政策实施情况并提出改善建议;
3、督促各部门、各会员单位检查各项规章制度是否合规,确保现有规章制度符合交易中心要求,处理及调查客户有关违规事项的投诉。 

四、合规调查与处罚职能
1、负责按照合规稽核的种类对会员单位进行定期检查、专项检查与日常核查,并提出整改意见;
2、对存在违规行为的会员单位的定性与处罚;
3、向相关单位与领导作出通报;
4、处罚的监督与实施。






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